深圳證監局發布公告稱,經查,中天證券深圳深南大道證券營業部在

深圳證監局發布公告稱,經查,中天證券深圳深南大道證券營業部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止,並多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息,在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。以上情況反映出該營業部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定,深圳證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。
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