近日,證監會發布《證券經紀業務管理辦法》,自2023年2月2

近日,證監會發布《證券經紀業務管理辦法》,自2023年2月28日起施行。《辦法》按照「回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶」的思路,從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定,加強對非法跨境經紀業務的日常監管,對相關違法違規行為,按照「有效遏制增量,有序化解存量」的思路,穩步推進整改規範工作。
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