【證監會就《衍生品交易監督管理辦法(徵求意見稿)》公開徵求意

【證監會就《衍生品交易監督管理辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見】本辦法共八章52條,主要包括總則、衍生品交易與結算、禁止的交易行為、交易者、衍生品經營機構、衍生品市場基礎設施、監督管理與法律責任、附則等內容。起草的主要思路:一是功能監管。總結實踐經驗,將證監會監管的衍生品市場各類活動和主體全部納入規制範圍,以功能監管為導向,制定統一的准入條件、行為規範和法律責任。二是統籌監管。從資本市場的全局出發,充分考慮市場之間的聯繫,加強衍生品市場與證券市場、期貨市場之間的監管協同協作,防範監管套利,消除監管真空。三是嚴防風險。着力提升衍生品市場的透明度,推進交易標準化,鼓勵進場交易和集中結算,提高非集中結算衍生品交易的風險防控要求,落實衍生品交易報告制度,嚴厲打擊利用衍生品交易進行違法違規行為或規避監管行為。四是預留空間。在嚴防風險的前提下,為相關制度預留充分空間,防止「一刀切」對市場造成不當限制,促進衍生品市場健康發展。
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