上證報從券商人士處獲悉,中證協近期向券商下發了《關於開展證券

上證報從券商人士處獲悉,中證協近期向券商下發了《關於開展證券公司廉潔從業問卷調研的通知》,調研內容涉及25個事項,涵蓋公司機制建設、處罰問責情況以及對行業發展的建言獻策,並要求券商於6月7日前反饋。 根據通知,中證協要求券商反饋自2021年以來,因違反監管規定,被內部追責的公司員工人數;被內部追責後,錄入誠信信息系統的員工人數;被紀檢監察機關、司法機關立案調查或被採取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數;針對違反廉潔從業相關規定進行內部追責的員工,其中給予輕處分及以下紀律處分、組織處理措施的人數;公司是否有專門數據庫或檔案庫,用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業規定等等。
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