【證監會就《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定(徵求意

【證監會就《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定(徵求意見稿)》公開徵求意見】《規定》主要內容包括:一是沿用試點期間對「投資」活動的規範原則,加強對投資環節的監管,進一步明確對管理型業務的管控,優化投資分散度等監管要求。二是強化對「顧問」服務的監管,督促引導行業堅守「顧問」服務本源,持續豐富服務內涵,加強投資者適當性和服務匹配管理,規範宣傳推介行為,強化信義義務落實和利益衝突防範。三是針對新問題、新情況補齊監管短板,促進業務合規有序開展。例如,加強對投資顧問機構之間及投資顧問與基金銷售機構等其他機構合作展業的規範管理,明確對投資顧問機構配置公募基金之外的其他產品的規範性要求,豁免基金經理以外的基金從業人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。
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