近日,渤海證券、國盛證券因研報業務問題,分別被天津證監局、江

近日,渤海證券、國盛證券因研報業務問題,分別被天津證監局、江西證監局出具警示函。今年上半年,據公開數據不完全統計,監管部門共針對研報領域,對民生證券等22家券商開出共計42張罰單。一位券商研究部門負責人表示,在全面註冊制背景下,監管部門強化了對券商全業務領域的監管。券商研報的規範性與合規性更受重視,各研究部門需要根據實際情況撰寫研報,提升研究報告的合規性,確保數據全面性、觀點客觀性,做實投研質量。據了解,「雙隨機」是指監管部門隨機抽查事項清單,並隨機抽取檢查對象。(證券時報)
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