內蒙古證監局稱,經查,國融證券以「財務顧問」名義實施蒲公英項

內蒙古證監局稱,經查,國融證券以「財務顧問」名義實施蒲公英項目過程中,公司未制定相關合規管理制度規範員工展業行為,反映出公司合規管理制度體系不完善;該項目工作底稿歸檔不完整、不規範。我局決定對國融證券採取出具警示函的監管措施。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。