證監會對華龍證券股份有限公司採取監管談話措施,華龍證券存在以

證監會對華龍證券股份有限公司採取監管談話措施,華龍證券存在以下違規問題:一是投資銀行類業務內部控制不完善,內控制度體系不健全、落實不到位,內控組織架構混亂,「三道防線」關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善,未完成廉潔從業風險點的梳理與評估,聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。證監會要求公司合規負責人、投行業務負責人於6月15日15時0分接受監管談話。
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