今年上半年,證監會、各地證監局、滬深交易所、股轉公司等監管部

今年上半年,證監會、各地證監局、滬深交易所、股轉公司等監管部門,向券商及個人合計開出163張罰單,同比增長約35%。從罰單中,可以看出幾大趨勢:一是監管力度趨嚴,既罰機構又罰從業者的「雙罰」現象日益普遍,不再是特例;二是時效上,對於新發生的違規行為追責時間顯著縮短,而事後追責時間拉長;三是範圍更廣,涉及券商交易系統、場外期權、境外業務上的罰單增多。(證券時報)
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