中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會近日就《證券公司信

中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會近日就《證券公司信息隔離牆制度指引》實施情況開展了調研。調研發現兩大類問題。名單管理方面,少數券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協議或進場開展工作孰早的時點(即觀察名單要求),這種做法看似限制名單的管理執行標準更嚴格,但因為限制名單並非保密名單,入單時點過度前移,可能導致內幕信息的泄漏和不當流動。跨越信息隔離牆管理方面,個別券商在出具投價報告時以分析師僅在投價報告上簽字,並未實際接觸敏感信息為由,「署名分析師」未履行跨牆手續;少數券商跨牆人員履行跨牆手續不及時或不完整。(中證金牛座APP)
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