3月22日,上海證監局釋出了對申萬巨集源證券責令增加合規檢查

3月22日,上海證監局釋出了對申萬巨集源證券責令增加合規檢查次數事先告知書。上海證監局稱,申萬巨集源證券與螞蟻財富(上海)金融資訊服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時,未獨立開展適當性管理,未全面瞭解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等資訊,相關資訊系統執行不處於公司自身控制範圍,未能本地儲存客戶資訊、適當性管理以及相關服務記錄等資料。對此,申萬巨集源證券表示,目前公司已按照監管要求,基本完成了有關整改工作。(上證報)

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