近日,北京證監局集中披露了8張罰單,不僅知名“牛散”、福建前

近日,北京證監局集中披露了8張罰單,不僅知名“牛散”、福建前首富陳發樹收到警示函,還有多家機構被採取責令改正的監管措施。新時代證券在開展資產管理業務存在違規遭出具警示函。被罰期貨公司違規問題主要集中在未對投資者風險識別、未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪等方面,其負責的高管也受到處罰。業內人士表示,監管部門加大對金融違法違規行為的處罰力度,向市場釋放出嚴監管、零容忍的強烈訊號,有利於進一步防範風險。(上證報)

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