11月8日,四川證監局發布對宏信證券有限責任公司採取責令增加

11月8日,四川證監局發布對宏信證券有限責任公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。經查,宏信證券存在部分股東不符合監管要求、「三會一層」運作不規範、部分關聯方認定和管理不到位、內部控制和合規管理有效性不足等問題。按照《證券公司監督管理條例》第七十條規定,四川證監局決定對宏信證券採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的措施。(澎湃新聞)
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