近日,證監會公布了10份罰單,均和券商投行業務相關,劍指投行

近日,證監會公布了10份罰單,均和券商投行業務相關,劍指投行業務不合規,包括內控不完善、質控不嚴、廉潔從業風控機制不完善等問題,涉及國泰君安、招商證券、華安證券、民生證券、聯儲證券等5家證券公司,另有10位券商從業人員被採取了行政監管措施。今年以來,證監會已對18家券商採取21次行政監管措施。一家券商投行人士表示,監管部門高度重視投行業務質量,註冊制下督促保薦機構歸位盡責,對投行業務違規處罰信息公示,有助於強化市場聲譽約束,促券商愛惜「羽毛」,發揮好「看門人」作用。(證券時報)
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