深圳證監局網站11月17日披露了關於對深圳市中金嶺南期貨有限

深圳證監局網站11月17日披露了關於對深圳市中金嶺南期貨有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。經深圳證監局調查,中金嶺南期貨居間人管理存在以下問題:居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統合規審查及異常交易監測處理不充分等,上述問題反映出公司內部控制不完善,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定,深圳證監局決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。
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