11月25日,中國證監會通報了證券公司投行業務內部控制及廉潔

11月25日,中國證監會通報了證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。證監會對違規問題多、情節嚴重的華金證券,採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施。對違規問題多、情節嚴重,且涉及個案違法的華龍證券,綜合採取行政處罰、監管談話等措施,要求公司全面整改。對違規情節相對較輕的5家公司分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施,要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司,予以監管關注和提示。(證券時報)
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