今年以來,上海證監局已作出23件行政處罰決定,涉及6起證券基

今年以來,上海證監局已作出23件行政處罰決定,涉及6起證券基金相關行業從業人員違法違規行為,包括1件內幕交易案、2件從業人員違法買賣股票案或私下接受客戶委託、3件公募基金相關違法違規案。從上海證監局近期處罰的多起典型案例可以看出,監管部門不斷加大對證券基金相關行業從業人員的行政執法力度,並呈現出全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊等特徵。受處罰的從業人員涉及不同中介機構類型,覆蓋證券、基金、會計師事務所各類機構;查處的違法違規行為呈現多樣化趨勢,包括泄露內幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規炒股、虛假披露基金產品淨值等多種類型。(證券時報)
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