12月13日,東海證券發布公告稱,其被江蘇證監局採取責令改正

12月13日,東海證券發布公告稱,其被江蘇證監局採取責令改正的行政監督措施,生效日期為12月8日。從違法違規事由上看,東海證券此次被監管點名,主要涉及債券承銷業務和廉潔從業兩項問題。江蘇證監局指出,2019年至今,東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查,反映公司廉潔從業內部控制不完善。(中國基金報)
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