河北證監局網站12月19日發布關於對恆銀期貨有限公司採取責令

河北證監局網站12月19日發布關於對恆銀期貨有限公司採取責令改正並限制分配紅利一年行政監管措施的決定。經查,公司存在逾期未按要求進行整改的問題:內部控制制度不健全,仍未有效建立公司對居間業務的法律風險防範和隔離機制,客戶開發和客戶管理沒有形成科學規範的管理體系,相關內控機制未發揮作用,仍存在法律風險。公司部分內部控制制度仍未有效執行,合規人員配備仍不能適應公司發展需要,合規管理仍未覆蓋居間業務的全鏈條。(中證報)
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