12月16日,證券行業再收多份罰單。當天,寧夏證監局公告,因

12月16日,證券行業再收多份罰單。當天,寧夏證監局公告,因營業部內部控制和合規管理不到位,對西南證券吳忠裕民東街證券營業部採取責令改正措施。江蘇證監局因東海證券債券承銷業務內控不健全、公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查等因素,對東海證券採取了責令改正行政監管措施。此外,證監會網站也顯示,因中自環保科技股份有限公司上市當年即虧損,對申萬宏源保薦人楊曉、張仕源採取認定為不適當人選6個月措施。因帝歐家居發行可轉債上市當年營業利潤比上年下滑50%以上,對華西證券保薦人方維、袁宗取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。(每日經濟新聞)
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