2022年度,證券監督管理部門針對經紀業務的罰單共77張。其

2022年度,證券監督管理部門針對經紀業務的罰單共77張。其中,因從業人員違規買賣證券、私下接受投資者委託買賣證券、違規操作客戶賬戶等問題而遭受處罰的,接近年內經紀業務罰單的半數。「無規矩不成方圓」,為行業立好規矩,推動行業在規範中發展刻不容緩。自2023年2月28日起施行的《證券經紀業務管理辦法》,可謂正當其時。證券經紀業務展迅速。但行業在發展壯大過程中,也亂象頻出。從業人員違規炒股、代客理財是券商經紀業務中最常見的違規風險點,屢禁屢犯。這些風險對券商內外部合規機制的建立健全提出更高挑戰。因此,如何從制度上「扎牢籬笆」,做好相關制度建設尤為重要,這是一個系統工程。
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