2月3日,證監會網站發布《中國國際金融股份有限公司申請增加上

2月3日,證監會網站發布《中國國際金融股份有限公司申請增加上市證券做市交易業務反饋意見》。證監會要求公司就三方面進行說明,一是就股票業務部負責的具體業務進行逐項說明,並論證相關業務是否存在利益衝突與輸送風險。二是就股票業務部股票做市業務組的具體職責進行說明,包括但不限於是否涵蓋科創板股票做市業務以外的其他做市(如新三板做市、ETF做市等),以及相關崗位、人員的具體職責,如相關崗位、人員還承擔科創板股票做市外的其他職責,應一併說明。三是根據公司申請材料,股票做市交易業務合規管理工作由法律合規部相關人員承擔,說明該相關人員是否還從事其他業務合規管理工作。如有,應具體說明。
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