從業內獲悉,為開展2022年度會員客戶交易行為管理評價,上海

從業內獲悉,為開展2022年度會員客戶交易行為管理評價,上海證券交易所交易監管部起草了《2022年會員客戶交易行為管理評價方案(徵求意見稿)》。評價指標覆蓋重點證券風險管理、客戶因異常交易行為被採取警示類自律監管措施情況、客戶因異常交易行為被採取限制交易類自律監管措施及紀律處分情況、重點監控賬戶交易行為管理情況、會員協同自律監管情況、會員因其他事項被上交所採取措施的情況和加分項等七個方面。評價結果由高到低分為五星至一星共九個星級,其中「五星」和「四星半」合計約占15%。原則上不給予最高或最低評價星級,但存在例外情形。(中證金牛座)
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