券商債券承銷業務內部控制是否完善,是監管部門重點關注的問題之

券商債券承銷業務內部控制是否完善,是監管部門重點關注的問題之一。記者獲悉,近期某地方證監局內部梳理投行內控現場檢查中出現的問題,注意到有券商做債券項目時不僅低價承銷,還違規承諾利率,甚至向發行人支付保證金。在監管部門人士看來,上述現象反映相關券商的債券內控存在問題。近年來,各地方證監局、滬深交易所加強了對債券承銷業務的監管。據證券時報記者不完全統計,今年以來,至少有5家券商在債券承銷業務上「栽跟頭」。(證券時報)
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