近日,多家券商或相關員工收監管警示函,債券承銷監管在日漸嚴格

近日,多家券商或相關員工收監管警示函,債券承銷監管在日漸嚴格。在近期某地方證監局的內部監管案例資料中,提及有證券公司在做債券承銷項目時違反多項規定,包括債券項目低價承銷、違規承諾利率、向發行人支付保證金等。在監管部門對投行內控現場檢查中發現,有個別證券公司的債券承銷項目與發行人約定票面利率最高值、取得無異議函最晚日期,同時還存在按承銷比例向發行人繳納保證金的情況,實際承銷費率也低於公司相關業務報價管理辦法中規定的內部約束線。有券商人士指出,他認為未來監管層會引導券商投行業務從數量競爭轉向質量競爭,券商也會更加重視投行業務專業化水平。(中國基金報)
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