中信建投證券股份有限公司月內第二次被罰。3月27日,北京證監

中信建投證券股份有限公司月內第二次被罰。3月27日,北京證監局發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》表示,經查,中信建投對經紀業務創新管控不足,未及時制定、完善與第三方互聯網平台合作的相關制度,對員工執業規範性、合作方聲譽風險管理有待加強。「此外,還發現中信建投存在對分支機構員工行為和業務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業風險點識別不充分的情況。」北京證監局進一步指出。(澎湃)
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