北京證監局網站發布關於對國都證券股份有限公司採取責令改正並限

北京證監局網站發布關於對國都證券股份有限公司採取責令改正並限制業務活動行政監管措施的決定。經查,國都證券在公司治理方面,存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題;在投資銀行業務方面,存在關聯交易管理失當、執行業務未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問題。北京證監局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務,公司債券承銷業務,資產證券化業務,非上市公眾公司推薦業務。
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