今年以來,投資諮詢機構屢收監管罰單。據不完全統計,年內已有1

今年以來,投資諮詢機構屢收監管罰單。據不完全統計,年內已有10餘家投顧公司收到各地證監局的罰單。究其原因,誤導性宣傳成為投顧公司違規的「重災區」。此外,不少公司還存在證券投資顧問服務環節執業不規範,內部控制管控、留痕管理不到位等問題。各地證監局也提醒投顧公司應進一步加強合規管理、健全內部控制、強化人員資質管理。(經參)
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