監管部門近日向券商發布證券研究報告業務「雙隨機」現場檢查情況

監管部門近日向券商發布證券研究報告業務「雙隨機」現場檢查情況的通報。監管表示,此次現場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研報。從檢查情況看,部分券商未建立健全市場影響評估機制,導致提級審核機制對「重要」情形缺乏明確清晰界定;外部專家邀請、身份核實等機制不完整。監管部門表示,後續將對相關違規機構和從業人員從嚴問責,各券商和相關從業人員應當結合此次專項檢查發現的問題,對照檢視,認真整改。(證券時報)
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