雲南證監局發布關於對太平洋證券股份有限公司採取責令改正措施的

雲南證監局發布關於對太平洋證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。經查,該公司發布證券研究報告業務存在以下違規行為:一是5人未取得分析師資格,但以分析師名義對外發布研究報告,其中4人在中國證券業協會均註冊為「一般證券業務」;1人既未註冊為「證券分析師」,也未註冊為「一般證券業務」。
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