近日,多地證監局對中介機構開出罰單,涉及券商、審計機構等,多

近日,多地證監局對中介機構開出罰單,涉及券商、審計機構等,多因項目操作時未勤勉盡責。監管機構不斷強化中介機構監管,其中投行業務部門、審計機構作為重要的「守門人」更是監管的重中之重,需不斷在歸位盡責方面做「加法」。南開大學金融發展研究院院長田利輝表示,監管部門一向要求中介機構勤勉盡責,切實發揮「看門人」作用。註冊制實施以來,監管部門對中介機構的監管力度加大,要求更為嚴格。在新的監管環境下,中介機構應強化責任擔當,全面提升專業能力,加強全流程管控。(證券時報)
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