深圳證監局發布關於對東亞前海證券有限責任公司採取監管談話措施

深圳證監局發布關於對東亞前海證券有限責任公司採取監管談話措施的決定:經查,東亞前海證券有限責任公司發布證券研究報告業務存在以下問題:一是內控機制不完善及執行不到位。如未及時更新完善研報業務內部管理制度,在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性欠缺,對研究所員工的考核指標體系不全面、考核留痕不充分等。
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