深圳證監局發布關於對銀泰證券有限責任公司採取出具警示函措施的

深圳證監局發布關於對銀泰證券有限責任公司採取出具警示函措施的決定。經查,銀泰證券有限責任公司私募資產管理業務存在以下問題:一是個別資管產品整改不到位,資管產品計提減值不充分。二是資產管理部門人員配備不符合規定且個別人員從事業務獨立性不足。三是私募資產管理相關制度不完善,關聯交易管理制度未對投資託管人進行約定,未建立債券投資交易對手管理相關制度。四是股票投資備選池入池、股票庫建立和維護、交易指令管理不規範。五是風控合規管理不到位,集中交易室未有效監控、個別風控指標未納入系統監控、缺少個別季度壓力測試報告等。
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