時至今日,「無證薦股」仍是券商營業部從業人員違規的高發地帶。

時至今日,「無證薦股」仍是券商營業部從業人員違規的高發地帶。2021年以來,涉及「無證薦股」的人員監管措施已有16起。單就2023年以來,就已有4起涉及「無證薦股」的監管措施。無證上崗為何頻頻出現?業內人士表示,其根本原因在於現有的投顧隊伍無法匹配投資者的投顧服務需求,短期內也難以快速培養大批合格的投資顧問,加之機構內控不完善,導致無證上崗頻發。針對「無證薦股」亂象,上海某券商營業部的人士表示,投資者在接受投資諮詢服務時,一定要選擇合法機構和有執業資格的專業人員。(上證報)
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