周一,上海證監局披露了對國泰君安以及黃燕銘等人的罰單。上海證

周一,上海證監局披露了對國泰君安以及黃燕銘等人的罰單。上海證監局表示,經查,發現國泰君安關於發布證券研究報告業務質量控制和合規審查的制度規定不完善,未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制,未對某證券研究報告相關敏感信息可能對市場產生的影響進行審慎評估。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,決定對國泰君安採取出具警示函的行政監管措施。同時,被處罰的還有國泰君安研究所所長黃燕銘。上海證監局在公告中表示,黃燕銘作為研究所所長,對於國泰君安研究所存在的問題負有管理責任。黃燕銘因此被上海證監局出具警示函。(券商中國)
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