日前,因多項業務違規,西部證券及相關負責人被出具警示函。陝西

日前,因多項業務違規,西部證券及相關負責人被出具警示函。陝西證監局公告稱,西部證券存在如下問題:一是發布證券研究報告業務內控機制不健全,個別調研未履行事先審批程序,銷售人員參與研報分析師考核,合規管理未覆蓋專家諮詢服務的主要業務環節;研報質控審核把關不嚴格,部分研究報告存在估值預測不合理、結論不審慎的情況。
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