首例!投顧總座無照上電視分析台股 遭金管會重罰停職六個月、並罰公司60萬

首位因為「不具證券分析師資格」卻上電視講個股分析的投顧總座挨罰!金管會證期局主秘尚光琪5日公布一項裁罰,今年投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容發現,統一投顧總經理未具分析師執照卻在媒體上大談台股產業、個股,已違反相關法令,核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元,並命令統一投顧停止總經理6個月的業務執行。

統一投顧總經理廖婉婷早在多年前就開始分析個股,甚至在投信投顧業界人稱「PCB女王」,也因為分析專長,還從統一研究部主管一路平步青雲升任至總座,當時為何金管會沒開罰?

尚光琪指出,總經理不必一定要有證券分析師執照,但若要上傳播媒體上分析個股,依法規就一定要有分析師執照,該總經理在去年8至11月時上電視節目時並沒有分析師執照,後來被抽查到才去考,「身為總經理卻對法規這麼的不了解」,也創下投顧總經理因此停職的首例,不過,證期局掌握,該總經理現在已考到證照。

尚光琪表示,去年宏遠投顧也因為研究處主管無照上媒體談個股分析、與內控疏失被罰90萬元,罰得更重,她指出,依投信投顧法規定,罰度是60至300萬元,會依照缺失種類來做處份,宏遠罰較重是因為有五項缺失。

金管會指出,統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行;總經理則因未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。

依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理廖婉婷6個月業務之執行。

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