上海商銀受金管會裁罰案之說明

日 期:2023年11月28日

公司名稱:上海商銀(5876)

主 旨:上海商銀受金管會裁罰案之說明

發言人:呂紹宇

說 明:

1.事實發生日:112/11/28
2.違規情形:依據金管會官方網站112年11月28日公告,
上海商銀有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事,
違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之
「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條
、第8條第1項第2款第2目規定。
3.罰鍰金額:新臺幣1,000萬元
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣1,000萬元。
5.預計改善措施:已就相關機制進行改善,強化管理規範,及落實執行
,並再依金管會之意見進行改善。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。