高雄三信虛增存放款等3項違規 金管會罰60萬

(中央社記者謝方?台北2023年7月19日電)金管會發
現保證責任高雄市第三信用合作社有3項違規,包括
辦理客戶存放款作業時虛增存放款、辦理不動產抵押
貸款作業未落實法遵、辦理防制洗錢及打擊資恐作業
有缺失,金管會宣布開罰新台幣60萬元罰鍰並糾正。

根據金管會銀行局最新公告,高雄三信辦理客戶存
放款作業有虛增存放款情事,顯示未完善建立內控制
度。

其次,高雄三信辦理不動產抵押貸款案件,未落實
法令遵循,違反行為時「中央銀行對金融機構辦理不
動產抵押貸款業務規定」。

第三,高雄三信辦理防制洗錢及打擊資恐作業,對
既有客戶身分資料審查作業,未對已存在的往來關係
進行審查並適時調整風險等級,確認客戶身分作業未
建立定期檢視機制與建檔欠完整,有礙健全經營之
虞。

針對高雄三信違規事實,銀行局依信用合作社法開
罰高雄三信60萬元罰鍰並糾正。

金管會證期局今天則公告對中福國際負責人裁罰
案,中福公司未依金管會函令重行公告申報2022年及
今年首季財報,證期局對此開罰中福為行為負責人48
萬元罰鍰。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。