金管會上半年開罰6668萬 罰鍰金額年減6成

(中央社記者謝方?台北2022年07月13日電)金管會
上半年對金融業及上市櫃公司等相關單位合計開罰新
台幣6668萬元,相比去年同期開罰1億6772萬元,大
減6成;單看金融三業,上半年以保險業吃紅單居
冠。

金管會統計,若加計對金融三業及上市櫃公司等相
關裁罰,上半年以證期局開罰118件、罰鍰2858萬元
最高;其次為保險局開罰20件、罰鍰2210萬元;第三
是銀行局開罰4件、罰鍰1600萬元,不過三局合計開
罰不到億元,遠遠低於去年同期1.6億元水準,罰鍰年
減6成。

銀行局上半年開罰4件、罰鍰1600萬元,相比去年
同期件數減少3件、罰鍰減少4289萬元。今年上半年
銀行局前3大案均是針對行員挪用客戶款項,對凱基
銀行開罰600萬元、華南銀行及兆豐銀行各開罰400萬
元。

證期局上半年對證券期貨業開罰19件、罰鍰1032萬
元,相比去年同期件數減少18件、罰鍰減少2072萬
元;對上市櫃公司、非上市櫃公司、內部人股權申報
違規、陸資違規、會計師等合計開罰99件、罰鍰1826
萬元,雖件數比去年同期增加13件,罰鍰反而減少
283萬元。

證期局今年上半年大案包含針對丹尼爾投顧多次將
自有資金貸與他人,累犯加重開罰300萬元;另針對
群益金鼎證券、台銀證券及統一證券內控違失,各開
罰72萬元。

保險局上半年開罰20件、罰鍰2210萬元,相比去年
同期件數大減22件、罰鍰減少3460萬元。保險局今年
上半年前3大案為新光人壽及宏泰人壽不動產投資違
規,各開罰300萬元;另台新銀行保代業務違規,同
樣挨罰300萬元。
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