宏遠證未落實當沖額度風控等5缺失 金管會罰110萬

(中央社記者謝方?台北2024年10月7日電)金管會對
宏遠證券進行一般業務金檢,發現宏遠證未依規定落
實當日沖銷交易額度風險控管作業,合計涉及5大缺
失,金管會依證交法及洗錢防制法規定,於今天開罰
宏遠證合計新台幣110萬元罰鍰。

金管會證期局今天公布最新裁罰案,根據證期局裁
罰書,金管會檢查局於2023年10月5日至10月24日對
宏遠證進行一般業務檢查,發現宏遠證有5大缺失事
項。

包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子
式交易型態、未依規定落實當日沖銷交易額度風控作
業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變
更事項通知,及未確實辦理個人資料盤點作業並定期
提出自我評估報告,違反證券商管理規則規定。

除此之外,金管會發現,宏遠證辦理客戶審查及風
險評估作業時,對於來自高風險國家及符合客戶風險
等級評估表「負面訊息(含關聯人)」風險因素的客
戶未評估為高風險,違反金融機構防制洗錢辦法規
定。

針對宏遠證缺失事項,金管會證期局依證交法及洗
錢防制法規定,處宏遠證合計110萬元罰鍰。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。