（中央社記者謝方?台北2024年12月12日電）現行
OBU及OSU銷售未具證投信基金性質境外基金，可洽
投信投顧業尋求行政協助，金管會發布函令鬆綁投信
投顧業可提供行政協助對象，擴及至DBU及DSU，除
了拓寬投信投顧業可提供專業行政協助範圍，亦可望
助力國內銀行及券商掌握高資產商機。

依規定，原先僅國際金融業務分行（OBU）及證券
商國際證券業務分公司（OSU）銷售未具證投信基金
性質境外基金時，可洽投信投顧業尋求行政協助，金
管會採納產學界建言，今年第4季放寬投信投顧業可
提供行政協助對象擴及至國內總分行（DBU）及境內
券商（DSU）。

換言之，若DBU及DSU希望滿足高資產客戶投資未
具證投信基金性質境外基金需求，但對此類境外基金
不夠了解，即可洽投信投顧業尋求行政協助，市場預
期，此項鬆綁除了拓寬投信投顧業可提供專業行政協
助範圍，亦可望助力國內銀行及券商掌握高資產商
機。

金管會證期局副局長黃厚銘說明，投信投顧業首次
向金管會申請辦理此項業務時，應向金管會申請核
准，後續若經核准事項有變動，不須再向金管會申請
核准，僅須在變動日起10個營業日內向投信投顧公會
申報。

根據金管會證期局統計，目前共38家投信投顧業符
合資格，可向金管會申請開辦行政協助業務，其中已
有12家投信及9家投顧接受78家外國資產管理機構委
任，提供行政協助。

投信投顧業可提供行政協助涵蓋5大項目，第1，主
動與業者聯繫，並依外國資產管理機構產品內容、市
場趨勢、市場需求及業者業務需要，提供業者基金商
品銷售策略、產品推介與說明、協助辦理基金商品上
架與內部教育訓練。

其次，主動聯絡與引介外國資產管理機構與業者聯
繫，並於外國資產管理機構來台或視訊時，陪同會
談、拜訪業者；及與外國資產管理機構合作舉辦研討
會，向業者提供市場趨勢、投資策略、商品介紹說
明。

第3，協助接受、處理及核對業者基金商品交易單
等行政事項；第4，基金商品上架後，依外國資產管
理機構作業及業者需求，主動提供基金商品訊息資
料、內部教育訓練及諮詢服務；第5，提供翻譯服
務，包含產品、交易及其他資料遞交及翻譯、即時溝
通直譯等。