董事長違規領取員旅補助等9缺失 中農證券挨罰60萬

(中央社記者謝方?台北2024年12月23日電)金管會
今天公告,中農證券涉購入未經核准的黃金現貨、董
事長違規領取員工旅遊補助等9項缺失,顯示中農證
券未落實執行內控制度,對此開罰中農證券新台幣60
萬元罰鍰。

金管會證期局今天公告,證交所今年6、7月查核中
農證券,發現中農證券涉9項缺失,對於中農證券未
落實執行內控制度,決議處中農證券60萬元罰鍰。

根據證期局裁罰書,中農證券第1項缺失是購入未
經核准的黃金現貨,其次是投資基金未依規定進行分
析、核准及提報董事會等程序,第3是董事長違規領
取員工旅遊補助。

其餘缺失包括未訂定股東會議事規則、未將股東會
議事錄分發各股東、未依2021年度股東會決議調降投
資總額、未要求稽核人員應定期向監察人報告稽核業
務、稽核主管未列席董事會報告、內控缺失稽核報告
未按季提報董事會等。

金管會證期局亦公告,檢查局對華南永昌綜合證券
執行銀髮族金融消費者保護作業專案金檢,發現華南
永昌證受理客戶委託買進未達BBB等級的外國有價證
券未揭露投資風險、債券發行人債信遭調降信評等級
未通知客戶、辦理高齡客戶買賣額度審核作業未每年
更新客戶徵信資料及未依公司規定辦理高齡客戶關
懷。

對於華南永昌證缺失,證期局決議開罰30萬元罰
鍰。
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