丹尼爾投顧資不抵債未改善 金管會裁處廢照

(中央社記者謝方?台北2023年04月11日電)金管會
今天公布丹尼爾投顧涉及4大缺失,包括2021年財報
有資產不足抵償負債情事且遲遲未改善等,考量丹尼
爾投顧明顯已無法健全經營,金管會宣布廢止丹尼爾
投顧營業執照。

金管會調查丹尼爾投顧有4大違規,第一,丹尼爾
投顧營業保證金低於法令規定應提存額度,且營業保
證金已全額遭執行扣押,至今未改善; 第二,丹尼爾
投顧2021年度財報有資產不足抵償負債情事,至今未
改善。

第三,丹尼爾投顧多次未經金管會核准自行變更營
業處所,已屬累犯;第四,丹尼爾投顧總經理、財務
部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員
長期缺額,人員配置不符合規定。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。