桃機分行行員收兌外幣挪用客戶款項 金管會糾正兆豐

(中央社記者謝方?台北2023年05月24日電)金管會
最新公告,兆豐銀行桃園國際機場分行行員辦理收兌
外幣現鈔業務數次小額挪用客戶款項,影響金額約新
台幣6萬餘元,涉及客戶達40人,考量兆豐銀行自行
調查並主動陳報,金管會處糾正。

根據金管會銀行局公告最新裁罰案,兆豐銀行桃園
國際機場分行前行員辦理收兌外幣現鈔業務時挪用客
戶款項,金管會對此糾正兆豐銀行。

金管會裁罰書指出,兆豐銀行對於員工辦理收兌外
幣現鈔業務及針對桃機分行特殊營運型態管控措施不
完善,有礙健全經營之虞,考量兆豐銀行自行調查並
主動陳報,並已針對缺失事項進行適當改善及處置,
金管會處糾正,屬於非重大裁罰。

金管會官員表示,機場外幣收兌,實務上旅客多半
會拿一把鈔票兌換,該行員鑽客戶通常不會仔細查驗
的漏洞,小額挪用客戶款項,後續有旅客發現向銀行
反映,此事因而曝光。該行員違法期間約2個月,影
響客戶達40人,影響金額合計新台幣6萬餘元。

此外,金管會銀行局同步公告對台北富邦銀行辦理
不動產申貸作業缺失處分案。

金管會說明,北富銀辦理不動產申貸作業,對於認
識客戶及客戶身分持續審查作業不完善,執行帳戶及
交易的持續監控作業也未臻周延,有礙健全經營之
虞,考量北富銀已採行相關強化措施,金管會處糾
正,同屬非重大裁罰。
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