原油正2期貨ETF配售不公 金管會加重罰街口投信120萬

(中央社記者謝方?台北2023年06月20日電)街口投
信先前辦理原油正2期貨ETF申購未公平對待所有基金
投資人,遭金管會開罰後,原油正2期貨ETF配售仍未
公平對待所有基金投資人,金管會今天出手罰街口投
信警告及新台幣120萬元罰鍰。

街口投信遭金管會裁處警告後,若街口投信擬申請
募集新基金,金管會在1年內將得不予核准。

街口投信先前於2020年8月3日至20日期間,辦理街
口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期
貨信託基金(原油正2期貨ETF)申購,未公平對待所
有基金投資人,2020年9月遭金管會開罰60萬元。

金管會後續發現,街口投信於2020年10月至12月期
間辦理原油正2期貨ETF配售作業,仍未對每次辦理配
售額度及對象有相關評估原則,且2020年10月5日有
多名參與證券商提出申購,街口投信僅配售給特定外
資法人。

不僅如此,2020年10月29日、11月2日、11月4日、
12月2日、12月10日及12月29日均有多名參與證券商
提出申購,街口投信仍配售給特定外資法人,且配售
數量占各日總配售數量的3成至8成。

金管會證期局副局長高晶萍今天在例行記者會說
明,街口投信配售決定的相關理由或依據等均付之闕
如,顯示街口投信未公平對待所有基金投資人。

高晶萍指出,街口投信2020年9月遭金管會處分
後,仍未依內控制度及期貨公會期貨信託基金募集、
發行、銷售及申購買回作業程序規定公平對待所有基
金投資人,今天決議加重裁處街口投信警告及120萬
元罰鍰。
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