【央行內部通報券商洗錢風險及反洗錢履職典型問題,關注綜合賬戶

【央行內部通報券商洗錢風險及反洗錢履職典型問題,關注綜合賬戶服務、大宗交易等六類業務風險】4月29日訊,記者4月29日從業內獲悉,中國人民銀行反洗錢局近期內部通報了證券公司洗錢風險及反洗錢履職典型問題,並要求各法人證券、期貨、基金業金融機構組織開展自查工作。據悉,央行通報的券商洗錢風險涵蓋外部威脅、客戶風險和業務風險三大類。其中,業務風險聚焦券商的綜合賬戶服務及單客戶多銀行業務、新三板協議轉讓和主板大宗交易、投資銀行、兩融、轉託管、場外衍生品六類業務。(中證金牛座)
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