【內蒙古證監局:對國融證券採取出具警示函】內蒙古證監局發佈對

【內蒙古證監局:對國融證券採取出具警示函】內蒙古證監局發佈對國融證券採取出具警示函措施的決定。經查,國融證券以“財務顧問”名義實施蒲公英項目過程中,公司未制定相關合規管理制度規範員工展業行爲,反映出公司合規管理制度體系不完善;該項目工作底稿歸檔不完整、不規範。我局決定對國融證券採取出具警示函的監管措施。
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