【內蒙古證監局:對國融證券股份有限公司採取監管談話措施】7月

【內蒙古證監局:對國融證券股份有限公司採取監管談話措施】7月18日訊,內蒙古證監局發佈關於對國融證券股份有限公司採取監管談話措施的決定。經查,國融證券股份有限公司發佈證券研究報告業務存在以下問題:一是制度規定不完善及執行不到位。如未及時更新完善證券研究報告業務內部管理制度,在研究池管理等方面的內控管理有效性欠缺,研究報告質量控制和合規審查不足,對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位。二是證券研究報告製作不審慎。個別研究報告存在內容表述不嚴謹、分析與結論邏輯一致性不足、未註明引用信息來源、底稿不完整等情形。內蒙古證監局決定對國融證券採取監管談話的行政監管措施。
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