【上交所通報二季度會員管理情況 四類典型案例獲通報】7月31

【上交所通報二季度會員管理情況 四類典型案例獲通報】7月31日訊,記者從券商人士處獲悉上海證券交易所近日在業內通報了2023年二季度會員管理情況。數據顯示,2023年二季度,上交所對會員及其從業人員採取各類自律管理措施共計60次。其中,因會員在債券業務方面的履職盡責不到位,上交所採取發送監管工作函、談話提醒工作措施達25次,書面警示3次。上交所此次還通報了四類典型案例,涉及券商的保薦、債券承銷等業務方向以及交易系統的異常。(中證金牛座)
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